长期以来，行政许可活动中的法律责任没有引起应有的重视，主要表现为法律责任的不明确或者缺位。使行政机关及其工作人员在行政许可的设定、实施和监督检查活动中，以及被许可人在从事行政许可事项的活动中，出现了不少问题。在行政机关及其工作人员方面，其问题主要是：一些行政机关及其内设机构大量设定行政许可，使行政许可有泛滥之势；一些行政机关及其工作人员在实施行政许可的活动中，违反法定程序，官僚主义作风严重；一些行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费，甚至出现截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用；一些行政机关及其工作人员在办理行政许可或者实施监督检查中索取或者收受他人财物，存在各种腐败现象；一些行政机关及其工作人员对被许可人的违法活动，不依法履行监督检查职责或者监督检查不力，造成严重后果；一些行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，不依照国家的有关法律予以救济；等。
        在被许可人方面，其主要问题是：一些行政许可申请人在申请行政许可时隐瞒有关情况或者提供虚假材料；一些被许可人在取得行政许可后涂改、倒卖、出租或者以其他非法方式转让许可证，或者超越行政许可的范围从事违法活动；一些被许可人以隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料等方式，逃避行政机关的监督检查；一些公民、法人或者其他组织未取得行政许可而擅自从事依法应当取得行政许可的活动等。
        为了保证行政许可的设定、实施和监督检查活动都在法律规定的范围内进行，保证公民、法人或者其他组织依法从事行政许可事项的活动，必须对行政机关及其工作人员，以及有关的公民、法人或者其他组织规定相应的法律责任。本章的内容就是针对上述具体情况作出的规定。
        第七十一条    违反本法第十七条规定设定的行政许可，有关机关应当责令设定该行政许可的机关改正，或者依法予以撤销。
        【释义】    本条是关于改正或者撤销违法设定的行政许可的规定。
        行政许可的设定权是一项十分重要的国家权力，谁有权设定行政许可，有权在什么样的范围内设定行政许可，直接关系到对公民、法人和其他组织权利的保护，关系到国家法制的统一，关系到行政管理效率的提高。长期以来，在行政许可设定权的行使方面，存在不少问题，特别是行政机关中乱设行政许可的现象比较严重。为了从源头上解决行政许可领域的诸多问题，推进行政管理体制的改革，本法第二章对行政许可的设定范围和种类，以及行政许可的具体设定机关都作出了详细规定。
        本法第十七条规定，除本法第十四条、第十五条的规定外，其他规范性文件一律不得设定行政许可。根据本法第十四条的规定，法律可以对本法第十二条所列的各类事项设定行政许可，尚未制定法律的，可以由行政法规设定行政许可。必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可，但实施后，除临时性行政许可事项外，国务院应当及时提请全国人大及其常委会制定法律，或者自行制定行政法规。根据本法第十五条的规定，本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。
        本法的上述规定表明，在我国，有权设定行政许可的机关只有制定法律的全国人大及其常委会，制定行政法规的国务院，有地方性法规制定权的地方人大及其常委会，省、自治区、直辖市人民政府。国务院的部委办局，除省级人民政府以外的其他地方各级人民政府及其工作部门，以及没有地方性法规制定权的地方各级人大及其常委会，都无权通过制定规范性文件设定行政许可。无权设定行政许可的各级各类机关如果擅自制定规范性文件设定行政许可，即属于违法行为，其设定的行政许可无效。
        根据本条的规定，对于无行政许可设定权的国家机关违法设定的行政许可，有关机关应当责令设定该行政许可的机关改正或者予以撤销。违法设定行政许可的机关既可能是行政机关，也可能是权力机关。有权责令改正或者撤销违法行政许可的机关也主要包括两类机关，一类是违法设定行政许可的行政机关的上级行政机关。比如，上级人民政府可以责令下级人民政府改正或者撤销违法设定的行政许可，同级人民政府可以责令其所属各工作部门改正或者撤销违法设定的行政许可。在行政管理活动中，上级行政机关的日常工作之一就是对下级行政机关实行领导和监督，所以，对违法设定行政许可的情况进行监督检查，主要是靠上级行政机关。上级行政机关在监督检查中，一旦发现违法设定行政许可的情况，随时予以纠正。第二类是对违法设定行政许可的机关行使监督权的权力机关。比如，人大及其常委会发现同级人民政府有违法设定行政许可的情况，即可依法行使监督职权，要求该人民政府改正或者撤销违法的行政许可。比如，人民代表大会可以要求同级人大常委会改正或者撤销其违法设定的行政许可，上级人大及其常委会可以要求下级人大及其常委会撤销其违法设定的行政许可。
        有关机关在责令违法设定行政许可的机关改正或者撤销违法设定的行政许可的同时，对于违法设定行政许可的负有直接责任的人员可以依法追究其责任。
        第七十二条    行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
        （一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
        （二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
        （三）在受理、审查、决定行政许可过程中．未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
        （四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
        （五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
        （六）依法应当举行听证而不举行听证的。
        【释义】    本条是对行政机关及其工作人员违反法定程序实施行政许可的处理的规定。
        行政机关实施行政许可过程中存在的一个重要问题，就是程序不健全，或者即使有法定程序，一些行政机关及其工作人员也不按照法定程序为申请人办理许可申请。程序不健全，或者有程序却不按照程序办事产生的直接后果就是：官僚主义作风盛行；个人或者组织在申请办理行政许可的过程中会“门难进、脸难看、事难办”，其合法权益得不到保障；行政管理效率降低；行政许可中的腐败现象随之产生；等。针对行政许可实施过程中的这些问题，本法专门对行政许可实施的一般程序以及一些特殊行政许可实施的程序作出详细规定。其他的法律、法规对一些具体行政许可的实施程序也作出了详细规定。行政机关及其工作人员在行政许可的实施过程中，必须严格按照法定程序办事，违反了法定程序就要承担相应的责任。本条内容就是对违反法定程序的责任作出的具体规定。
        一、违反法定程序的各类情形
        根据本条的规定，行政机关及其工作人员在实施行政许可的过程中，有下列情形之一的，就应当承担相应的法律责任：一是对于符合法定条件的行政许可申请不予受理的。在行政许可实施中，收到申请人符合条件的许可申请却久拖不办的现象比较普遍，个别行政机关及其工作人员甚至借实施行政许可对申请人“吃、拿、卡、要”。根据本法第三十二条的规定，行政机关对于申请人的申请事项属于本机关职责范围，申请材料齐全、符合法定形式的，行政机关应当受理行政许可，否则即属于违法。二是不在办公场所公示依法应当公示的材料的。根据本法第三十条的规定，行政机关应当将有关法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。如果行政机关不依法在办公场所公示有关材料的即属于违法。三是在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的。根据本法第三十六条的规定，行政机关对行政许可申请进行初步审查后，发现行政许可事项直接关系其他人重大利益的，应当告知该利害关系人。根据本法第四十二条的规定，行政机关对于延长作出行政许可决定期限的。应当将延长期限的理由告知申请人。根据本法第四十七条的规定，行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人有要求听证的权利。行政机关在实施行政许可的过程中，应当认真履行上述告知义务，否则即属于违法。四是申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的。根据本法第三十二条的规定，申请人的申请材料不齐全或者不符合法定形式的，行政机关应当一次告知申请人需要补正的全部内容。实践中，个别行政机关及其工作人员对于申请人申请材料不齐全或者不符合法定形式的，故意不一次告知申请人应当补正的全部内容，增加申请人的负担。五是未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的。根据本法第三十二条的规定，行政机关对申请人的行政许可申请，应当根据不同情况作出处理，对于不受理行政许可申请的，应当说明理由和依据。根据本法第三十八条的规定，行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明不予行政许可的理由，否则即属于违法。六是依法应当举行听证而不举行听证的。根据本法第四十六条的规定，法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证，否则即属于违法。行政机关及其工作人员在实施行政许可的过程中，有上述违法行为之一的，即应当依据本条规定承担相应的法律责任。
        二、对违法行为的处理
        根据本条的规定，行政机关及其工作人员对其实施行政许可过程中的上述违法行为，承担的是行政法律责任。追究这一行政法律责任的机关有两个：一是上级行政机关。上级行政机关对下级行政机关的日常工作负有领导和监督责任，下级行政机关及其工作人员实施行政许可的活动当然也是其领导和监督的重要内容，一旦发现有违法行为，上级行政机关即有权予以处理。二是监察机关。监察机关是人民政府行使监察职能的机关，依法对行政机关、国家公务员和行政机关任命的其他人员实施监察。根据行政监察法的有关规定，监察机关有权依法检查行政机关及其工作人员遵守和执行法律、法规和人民政府的决定和命令中的问题，并有权根据检查、调查结果，作出监察决定或者对行政机关提出监察建议。据此，对行政机关及其工作人员是否严格依法实施行政许可，就是监察机关行使监察权的重要内容。如果发现行政机关及其工作人员有上述违法情形之一的，监察机关即可予以处理。
        上级行政机关或者监察机关对行政机关及其工作人员实施行政许可中的上述违法行为，依法处理的方式是责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。责令改正是指责令有违法行为的行政机关及其工作人员改正其违法行为。行政处分是对违反行政纪律的人员给予的处分。根据国家公务员暂行条例第三十三条的规定，行政处分分为警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。对行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中的上述违法行为，情节严重的，监察机关或者上级行政机关可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法根据不同情况作出警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等不同处分。
        第七十三条    行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
        【释义】    本条是关于追究行政机关工作人员违法行为法律责任的规定。
        一项具体的行政许可从行政机关的实施到行政机关的监督检查，都与被许可人的利益密切相关。作为被许可人，为实现其自身利益，既有可能被迫采取正当的或者不正当的手段，给行政机关及其工作人员各种利益，也有可能主动采取弄虚作假或者行贿等不正当手段，以取得或者保护其在行政许可中的利益。而行政机关对行政许可的实施和监督检查，需要依靠其各个部门的工作人员来开展工作，因此，行政机关有的工作人员在行政许可的实施和监督检查中，违背职责，利用职务上的便利，实施违法行为。在行政许可的实施和监督检查中，行政机关工作人员的职务犯罪是比较严重的，甚至一些高级干部都因为在行政许可实施中的违法行为而堕落为犯罪分子。因此，本条专门规定了对行政机关工作人员违法犯罪行为的处罚。行政机关工作人员，既包括行政机关中的国家公务员，也包括依据授权实施行政许可的具有管理公共事务职能的组织的工作人员。在行政许可的实施和监督检查中，行政机关工作人员最典型、最普遍的违法犯罪行为。就是索取或者收受他人财物或者其他利益。
        根据本条的规定，行政机关工作人员在办理行政许可或者对行政许可实施监督检查的过程中，索取或者收受他人财物或者其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予相应的行政处分。索取或者收受他人财物或者其他利益，构成犯罪的，主要是指刑法中的受贿罪。根据刑法第三百八十五条的规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋利益的，是受贿罪。刑法第三百八十三条、第三百八十六条对受贿罪的刑事责任作出了具体的规定。根据这些规定，行政机关工作人员在办理行政许可或者监督检查行政许可过程中，索取或者收受他人财物或者其他利益，构成犯罪的，将根据不同情况承担以下刑事责任：一是个人受贿数额在10万元以上的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。二是个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。三是个人受贿数额在5千元以上不满5万元的，处1年以上7年以下有期徒刑；情节严重的，处7年以上10年以下有期徒刑。个人受贿数额在5千元以上不满1万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。四是个人受贿数额不满5千元，情节较重的，处2年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。对行政机关工作人员的上述犯罪行为，依法由司法机关予以追究其刑事责任。
        根据本条的规定、行政机关工作人员在办理行政许可或者监督检查行政许可的过程中，有索取或者收受他人财物或者其他利益，没有被追究刑事责任的，需要对其实施行政处分。从总体上说，对违法实施行政许可的行政机关工作人员应当根据其违法的情节实施行政处分，但由于行政机关工作人员在行政许可工作中，索取或者收受他人财物或者其他利益的现象，影响很坏，特别是在当前反腐败形势相当严峻的情况下。给予行政处分时，应当加大力度，从重处分，比如，多采用降级、撤职和开除等处分。行政处分依法由该工作人员所在的行政机关或者有关监察机关或者该工作人员所在行政机关的上级行政机关作出。
        第七十四条    行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
        （一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
        （二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
        （三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。
        【释义】    本条是关于实施行政许可中行政机关及其直接责任人员严重违法行为法律责任的规定。
        本条规定与本法第七十二条的规定有所区别。第七十二条规定的行政机关及其工作人员在实施行政许可过程中的违法行为，在实践中主要是官僚主义作风引起的违法行为，违法行为的主观恶意和违法行为带来的实际后果都相对较轻。因此，对这些违法行为给予的处分基本限于行政处分的范围，违法的行政机关及其工作人员所承担的是行政法律责任。而本条规定的行政机关及其工作人员实施行政许可过程中的违法行为，是比较严重的违法行为甚至构成犯罪，对行为人责任的追究不仅包括行政处分，还包括刑事处罚。
        本条规定与本法第七十三条的规定也有所区别。第七十三条规定的是行政机关实施行政许可或者监督检查行政许可的具体工作人员对其违法犯罪行为所应当承担的法律责任。比如，对工商行政管理部门的一名科员在办理申请人的企业登记行政许可申请中的违法犯罪行为的处理，就适用该条的规定。而本条规定的违法犯罪行为的主体，是行政机关以及直接负责行政许可的主管人员和其他的直接责任人员。比如，环境保护行政主管部门许可不符合条件的申请人在国家一级自然保护区违法修建水库，造成自然环境的严重破坏，该环境保护行政主管部门以及该部门中直接负责许可违法行政许可的主管人员（比如司长、处长）和其他的直接责任人员（比如具体的经办人员），都应当依法承担法律责任。
        根据本条的规定，行政机关在实施行政许可中比较严重的违法行为主要有以下三类：
        一是对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越职权作出准予行政许可决定的。行政机关在受理申请人的行政许可申请后，应当进行认真审查，符合法律、法规、规章规定的条件的，行政机关应当作出准予行政许可的决定，如果不符合条件，行政机关应当作出不予许可的决定，并说明不予许可的理由和依据。行政机关还必须在自己的职权范围内实施行政许可，对于不属于自己职权范围内的事项，不得实施行政许可。本条第一项所列的两种违法实施行政许可的行为都容易导致严重后果，甚至给公共财产、国家和人民利益造成重大损失。比如，建设行政主管部门对不符合施工条件的建筑企业颁发建筑工程施工许可证，导致“豆腐渣”工程的出现。再比如，根据国务院颁布的船舶和海上设施检验条例的有关规定，只有国家船舶检验局及其委托、指定或者认可的检验机构，以及省级人民政府交通主管部门设置的地方船舶检验机构才有权实施船舶检验，但某县级人民政府交通行政主管部门即超越权限，擅自对大型船舶进行检验。对质量严重不合格的船舶也作出检验合格结论，最后导致海上交通事故的发生。
        二是对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出行政许可决定的。根据本法的有关规定，行政机关在经过审查后，对于符合条件的申请人不仅应当准予行政许可，还应当在法定的期限内作出准予行政许可的决定。除可以当场作出行政许可决定的情形外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可的决定。如果20日内不能作出决定，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过45日；45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日，并应当将延长期限的理由告知申请人。行政机关作出准予行政许可决定的，应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件。
        本条第二项所列的两种现象既与行政机关及其工作人员的官僚主义作风有关，也与其他的一些因素有关。比如，个别地方的行政机关在实施行政许可中搞地方保护和地区封锁，不允许外地的药品进入本地市场，不允许外地的个人或者企业进入本地进行项目投标等。对符合条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出行政许可，是长期行政许可实施中一个比较突出的问题，它直接损害了申请人的合法权益，降低了行政管理效率，损害了行政机关在人民群众心目中的形象。
        三是在招标、拍卖和考试等特殊行政许可领域的违法行为。根据本法的有关规定，对涉及自然资源的开发利用和公共资源的利用以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等赋予特定权利事项的行政许可，行政机关应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。比如，对于交通航线、海域使用、无线电频率、市政设施建设、出租车经营、电信经营、金融保险经营等等事项的行政许可，都应当通过招标、拍卖的方式进行。根据本法的有关规定，对提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项，行政机关应当依法举行国家的考试，并根据考试成绩和其他法定条件作出行政许可决定。实践中，这方面的违法情形比较严重。比如，在建筑施工方面，一些行政机关对应当实施招标、投标的工程项目，不实施招标、投标，或者将招标、投标作为走过场的形式，作出行政许可决定时并不以招标、投标的结果为依据。再比如，不少涉及在举行国家的公民资格许可的考试，一些行政机关并不以考试成绩择优作出行政许可决定。行政机关在招标、投标和考试等行政许可活动中的不公平行为，一个重要的原因就是其中存在腐败现象。
        根据本条的规定，对于上述行政机关实施行政许可中的严重违法现象，分两类情况予以处理。一是由实施违法行政许可的行政机关的上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。行政处分的种类包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。二是违法实施行政许可的行为构成犯罪的，依法追究刑事责任。所谓构成犯罪的，通常是指行政机关中实施行政许可的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，违法实施行政许可导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。构成犯罪的，由司法机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究刑事责任。这方面的犯罪主要有滥用职权罪、玩忽职守罪等。根据刑法的规定，滥用职权罪，是指国家工作人员违反职责要求，任意行使或者超越权限行使职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。玩忽职守罪，是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行职责或者不正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。滥用职权罪、玩忽职守罪等罪的法律责任在刑法和其他法律中都规定得很具体、很明确。比如，建筑法第七十七条规定：“对不具备相应资质等条件的单位颁发该等级资质证书的，由其上级机关责令收回所发的资质证书，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”再比如，招标投标法第五十二条规定：“依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处1万元以上10万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
        第七十五条    行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
        截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
        【释义】    本条是关于行政机关在实施行政许可中违法收费的法律责任的规定。
        本条的规定是针对行政机关实施行政许可中乱收费的现象作出的。在行政机关实施行政许可的活动中，不按法定项目和标准收费、乱收费的情况比较严重，个别行政机关甚至只对收费的行政许可、收费高的行政许可感兴趣，对不收费的行政许可或者收费低的行政许可疏于认真实施，甚至不予实施。重收费、不重许可的根本原因是部门利益、小集团利益在作祟。对于行政许可中的收费问题一些法律、法规都有明确规定。有的明确规定不许收取费用。比如，动物防疫法第四十三条规定：“动物防疫监督机构及其人员进行动物防疫监督检查，不得收取费用。”有的规定只能收取工本费。比如，种子法第五十八条规定：“农业、林业行政主管部门在依照本法实施有关证照的核发工作中，除收取所发证照的工本费外，不得收取其他费用。”有的规定必须按照国家的规定收取费用。比如，建筑法第八十二条规定：“建设行政主管部门和其他有关部门在对建筑活动实施监督管理中，除按照国务院有关规定收取费用外，不得收取其他费用。”再比如，国务院颁布的船舶和海上设施检验条例第二十二条规定：“船舶检验机构实施检验，按照规定收取费用。收费办法由国务院交通主管部门会同国务院物价主管部门、国务院财政主管部门制定。”有的法律则明确规定了违法收取费用的法律责任。比如，药品管理法第九十六条规定：“药品监督管理部门或者其设置、确定的药品检验机构在药品监督检验中违法收取检验费用的，由政府有关部门责令退还，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。对违法收取检验费用的情节严重的药品检验机构，撤销其检验资格。”法律、行政法规的这些规定都是行政机关在实施行政许可时收费的依据。
        本法对行政机关实施行政许可时的收费事项也作出了专门规定。根据本法的有关规定，除法律、行政法规另有规定的情况外，行政机关实施行政许可不得收取任何费用；行政机关提供实施行政许可申请书格式文本，不得收费；行政机关实施行政许可，依照法律、行政法规收取费用的，应当按照法定的项目和标准收费；所收取的费用必须全部上缴国库，任何机关或者个人不得以任何形式截留、挪用、私分或者变相私分。与上述本法有关这些行政许可收费的规定相联系，本条专门规定了违法收费的法律责任。根据本条的规定，行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，有以下三种处理方式：
        一是由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用。根据行政监察法第二十四条的规定，监察机关根据检查、调查结果，可以作出监察决定或者提出监察建议，对违反行政纪律取得的财物予以没收、追缴或者责令退还。
        二是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。行政机关在实施行政许可过程中违法收取费用的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将要承担法律责任，只有让他们承担起法律责任，才能有效地扼制行政许可实施过程中的违法收费现象。针对当前实施行政许可中乱收费现象比较严重的实际情况，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员在适用行政处分时应当加大力度，从严处分。国务院2002年颁布的违反行政事业收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定对有关行政许可中违法收费的行为规定了比较严厉的行政处分。比如，该规定第七条规定：“对行政事业性收费项目审批机关已经明令取消或者降低收费标准的收费项目，仍按原定项目或者标准收费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。”
        三是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究刑事责任。根据本条的规定，截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，不仅对被截留、挪用、私分或者变相私分的款项予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，而且，对构成犯罪的，要依法追究刑事责任。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用，构成犯罪的，可以分别依照刑法规定的贪污罪、挪用公款罪、私分国有资产罪等予以处罚。根据刑法第三百八十二条、第三百八十三条的规定，国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取或者以其他手段非法占有公有财物的，是贪污罪；受国家机关委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。根据刑法第三百八十四条的规定，国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的，是挪用公款罪。刑法的前述有关规定还规定了贪污罪、挪用公款罪的相应刑罚。根据刑法第三百九十六条的规定，国家机关、国有公司、企业事业单位，违反国家规定，以单位名义将国有资产集体分给个人，数额较大的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
        第七十六条    行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。
        【释义】    本条是关于行政机关违法实施行政许可应当承担赔偿责任的规定。
        行政机关及其工作人员实施行政许可，有可能侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益。根据本条的规定，行政机关对其在实施行政许可过程中的违法行为，给当事人的合法权益造成损害的，应当承担赔偿责任。行政机关违法实施行政许可，当事人的合法权益造成损失，有两种情况：一是行政机关违法实施行政许可，自行政许可依法生效至当事人从事行政许可事项的生产经营等活动结束，行政许可都没有被撤销。在此情况下行政许可给当事人的合法权益造成损害的，行政机关应当承担赔偿责任，因为当事人合法权益的损害是由行政机关违法实施行政许可的行为引起和造成的。比如，申请人不具备从事爆炸物等危险物品的生产条件和能力，行政机关却违法实施行政许可，导致申请人在生产过程中因不符合许可条件而发生严重事故。再比如，申请人不符合排污许可所应当具备的法定条件，行政机关却违法向其发放排污许可证，导致申请人周围的利害关系人受到严重污染损害。在这些情况下，行政机关都应当对其违法实施行政许可的行为承担赔偿责任。二是行政机关因违法实施行政许可，而导致该行政许可被依法撤销。行政许可由于被撤销而给被许可人和利害关系人的合法权益造成损害的，行政机关应当承担赔偿责任。对这类情况本法第六十九条已经作出规定。根据本法第六十九条的规定，除了被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的情形以外，行政许可因行政机关违法实施而被撤销，而使被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依照国家赔偿法的有关规定给予赔偿。
        本条规定的当事人主要是指行政许可的申请人，在某些特定情况下还包括有关的利害关系人。行政机关违法实施行政许可，给申请人的合法权益造成损害的，由行政机关依照国家赔偿法的有关规定给予赔偿。但是，利害关系人的情况比较复杂，利害关系人包括直接的利害关系人和间接的利害关系人，直接利害关系人与行政机关之间存在行政法律关系，同时与申请人之间还可能存在民事上的法律关系，因为行政机关违法实施行政许可而受到的损失，应当由行政机关依照国家赔偿法的有关规定予以赔偿。间接的利害关系人不直接与行政机关存在行政法律关系，对于行政机关违法实施行政许可，给该利害关系人的合法权益造成损害的，应当根据具体情况，依照其他有关法律、法规的规定予以处理。
        第七十七条    行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
        【释义】    本条是关于行政机关对行政许可事项不依法履行监督职责应当承担法律责任的规定。
        行政机关在行政许可的管理活动中所做的主要是两方面的工作：一是实施行政许可；二是对被许可人从事行政许可事项的生产经营等活动进行监督检查。在这两方面的工作中，行政机关都可能出现违法行为。对于行政机关在实施行政许可中违法行为的法律责任，前面的条文已经作出规定，本条规定的是行政机关在监督检查被许可人从事行政许可事项的生产经营等活动中出现违法行为所应当承担的法律责任。
        根据本法的有关规定，行政机关应当加强对被许可人从事行政许可事项活动的监督检查。行政机关在对行政许可的监督检查中负有重要责任，比如，应当建立健全监督制度；对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录；应当依法对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法实施检查；实施监督检查时，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得接受被许可人的宴请、财物或者获取其他利益；等。对于行政机关监督检查行政许可事项的责任，不少法律、行政法规都有专门规定。
        在对行政许可事项的监督检查中存在的主要问题是，行政机关重许可，轻监督检查。这主要表现在两个方面：一是不依法履行监督责任。比如，根据计量法的规定，县级以上人民政府计量行政部门对本行政区域的计量工作负有监督管理的职责，计量法第十二条规定：“制造、修理计量器具的企业、事业单位，必须具备与所制造、修理的计量器具相适应的设施、人员和检定仪器设备，经县级以上人民政府计量行政部门考核合格，取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》”，但个别政府的计量行政部门却疏于监督管理，不依法检查制造修理计量器具的企业、事业单位，是否具备与所制造修理的计量器具相适应的设施、人员和检定仪器设备，是否经县级以上人民政府计量行政部门考核合格，并取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》，从而使本行政区域内的计量器具市场混乱，假冒伪劣计量器具充斥，严重影响了人民群众的正常生活。二是履行监督责任，但监督检查不力。比如，根据土地管理法第六十七条的规定，县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检查职责时，有权要求被检查的单位或者个人提供有关土地权利的文件和资料；有权要求被检查的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明；有权进入被检查的单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测；有权责令非法占用土地的单位或者个人停止违反土地管理法律、法规的行为。但是，对于某单位大量非法占用土地实施违法开垦和建筑，某县级人民政府土地行政主管部门接到举报后，虽然也去现场实施监督检查，但没有依据土地管理法的有关规定采取严厉措施及时制止违法开垦和建筑的行为，最终导致土地的破坏和国家财产的重大损失。
        根据本条的规定，行政机关对于被许可人从事行政许可事项的生产经营等活动，不依法履行监督责任或者监督不力，造成严重后果的，有两种处理方式：一是由其上级行政机关或者监察机关责令改正，加强监督检查，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，使他们承担行政法律责任。二是由于行政机关不依法实施监督检查或者监督检查不力，构成犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当由司法机关依法追究刑事责任。根据刑法的有关规定，行政机关的有关主管人员和其他直接责任人员不依法实施监督检查或者监督检查不力，构成犯罪的罪名主要包括滥用职权罪、玩忽职守罪、环境监管失职罪、放纵制售伪劣商品罪、商检徇私舞弊罪、商检失职罪等。比如，根据刑法第四百零八条的规定，负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任，导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役。根据刑法第四百一十二条的规定，国家商检部门、商检机构的工作人员徇私舞弊，伪造检验结果的，处5年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处5年以上10年以下有期徒刑。上述人员严重不负责任，对应当检验的物品不检验，或者延误检验出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役。根据刑法第四百一十四条的规定，对生产、销售伪劣商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员，徇私舞弊，不履行法律规定的追究职责，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
        第七十八条    行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可。
        【释义】    本条是关于行政许可申请人隐瞒情况或者故意提供虚假材料申请许可的法律后果的规定。
        本章此前的条文所规定的是行政机关及其工作人员在实施行政许可或者监督检查行政许可中违法行为法律责任的规定，从本条开始规定的是，行政相对人即行政许可的申请人或者被许可人违法申请行政许可或者违法从事行政许可事项活动所应当承担的法律责任。
        本条规定的是行政许可申请人违法申请行政许可的两类情形所应当承担的法律责任。这两类情形中，一类是隐瞒情况。行政许可是行政机关根据公民、法人或者组织的申请，并对其申请进行审查，准予其从事特定活动的行为。这个行为的基本要求就是行政机关必须严格以法定的条件和标准为依据，对申请人的许可申请进行审查，符合条件的即依法准予许可，不符合条件的即依法不予许可；同时，申请人也必须向行政机关如实提供自己的情况，相信行政机关会公正、公平地对自己实施行政许可。而明知自己不符合行政许可所要求的特定条件、隐瞒情况的行为，就会导致行政机关作出错误的行政许可决定，进而会造成危害社会利益和公共利益的后果。比如，申请人要向行政机关申请从事食品生产经营方面的行政许可，但从事食品生产经营的活动，有一个基本的要求即不得有严重传染性疾病，而申请人自身患有严重的传染性疾病，却向行政机关隐瞒这一情况，在获取许可后从事食品的生产经营，就会给公众的人身健康带来威胁。所以，行政许可申请人对于申请许可时隐瞒情况的行为，必须承担法律后果。一类是提供虚假材料。行政机关对很多行政许可申请的审查，经常都是依据申请人提供的各类证明许可条件的材料实行书面审查，所以一旦申请人提供虚假材料，就可能扰乱行政机关正常的审查活动，甚至会导致行政机关作出错误的许可决定，并进而危害社会利益和公共利益。比如，一建筑企业并不具备其从事申请等级的建筑资质的条件，却故意提供虚假材料，骗取行政机关的资质许可决定，然后从事大型建筑物的建筑活动，最后导致建筑物质量存在严重缺陷及公共财产的重大损失。所以，行政许可申请人对于其故意提供虚假材料的行为应当承担法律责任。
        根据本条的规定，行政许可申请人隐瞒有关情况或者故意提供虚假材料申请行政许可，所承担的法律责任是：第一，行政机关对申请人的申请不予受理，或者受理了但是不予许可，并给予申请人警告，要求其诚实申请，不得再有类似行为。第二，对于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的行政许可申请，如果申请人隐瞒情况或者故意提供虚假材料，申请人在一年内不得再次申请该行政许可。申请人申请直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的行政许可，如果有隐瞒情况或者提供虚假材料的行为，即属于情节严重，其骗取行政许可一旦成功，就可能造成重大危害，所以，本条规定的一个有效措施，就是让申请人在一年内不得再次申请该行政许可，这是对其申请资格的限制。这一限制对各类行政许可的申请人来说都是有力的约束。为什么要规定具备特殊的违法情形申请人在一年内不得再次申请同一事项的行政许可呢？基本的初衷是增加申请人的违法成本，促使行政相对人树立诚信观念，逐步建立起社会信用体系。
        第七十九条    被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，行政机关应当依法给予行政处罚；取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
        【释义】    本条是关于被许可人以不正当手段取得行政许可后所承担法律责任的规定。
        本条规定与前二条规定的区别在于，前一条规定的是申请人在行政机关作出行政许可决定之前使用隐瞒情况或者故意提供虚假材料的手段申请行政许可所应当承担的法律责任。这一条的规定有一层含义，即申请人隐瞒情况或者故意提供虚假材料的手段在行政机关作出行政许可决定前就被发现，属于“未遂”的情况。而本条规定的重点是在被许可人已经获取行政许可之后的情况，即被许可人使用欺骗、贿赂等不正当手段已经取得行政机关的行政许可，属于“既遂”的情况，强调的是被许可人以不正当手段取得行政许可后的法律责任。
        实践中，被许可人对于不符合条件的行政许可申请，最常用的不正当手段就是欺骗和贿赂。前条所规定的隐瞒情况、故意提供虚假材料，就属于欺骗的手段。常见的行贿行为即属于贿赂手段。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的行政许可，属于无效行政许可，不受法律保护，而且被许可人对于自己的违法行为需要承担相应的法律责任。根据本条的规定，被许可人通过不正当手段取得行政许可后的法律责任有四类：一是由有关的行政机关依法撤销其已经取得的行政许可。二是接受行政处罚。根据行政处罚法的规定，行政处罚的种类主要有警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产企业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留。行政机关对于被许可人有本条规定的违法行为的，可以根据情况实施上述行政处罚。三是对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的行政许可，申请人有本条规定的违法行为的，在3年内不得再次申请该行政许可。与前条规定相比，对这类情况本条所以规定申请人在3年而不是1年内不得再次申请该项行政许可，主要是考虑到申请人通过不正当手段已经取得行政许可，属于“既遂”的情况，后果更为严重，所以处罚也应当相应加重。四是构成犯罪的，依法追究刑事责任。比如，构成伪造公文、印章罪或者行贿罪等罪名的，就由司法机关按照刑法的有关规定予以处理。在行政许可实施过程中，被许可人常见的犯罪行为是行贿。根据刑法第三百九十条的规定，在行政许可实施中，被许可人犯行贿罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节严重，使国家利益遭受重大损失的，处5年以上10年以下有期徒刑；情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
        本条规定的申请人以及本法第七十八条规定的申请人，包括自然人，也包括法人或者其他组织。以欺骗、贿赂等不正当手段取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，自然人在3年内不仅不能在本行政区域申请该项行政许可，到其他行政区域也不得申请该行政许可；法人或者其他组织在3年内不仅不能以原有的名称申请该项行政许可，更换名称后，也不得在本行政区域或者其他行政区域申请该项行政许可。随着电子政务的逐步推广，行政机关将逐步实现信息共享，自然人在异地申请该项行政许可，或者法人或者其他组织变更名称后继续申请该项行政许可，在互联网上都会被发现。
        第八十条    被许可人有下列行为之一的，行政机关应当依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
        （一）涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件，或者以其他形式非法转让行政许可的；
        （二）超越行政许可范围进行活动的；
        （三）向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的；
        （四）法律、法规、规章规定的其他违法行为。
        【释义】    本条是关于被许可人取得行政许可后从事与行政许可相关的违法活动所应承担法律责任的规定。
        被许可人在申请行政许可时都符合许可的各项条件，行政机关对行政许可的决定也并不违法，其得到的行政许可应当受到法律保护，并可依法从事行政许可事项的生产经营等活动。但是，被许可人在合法地取得行政许可后，所从事的与行政许可相关的活动却可能产生违法的情况，如果出现这些违法的情况，被许可人则应当承担相应的法律责任。本条内容就是针对这些情况作出规定的。
        根据本条的规定，被许可人在合法取得行政许可后，在从事与行政许可相关的活动中有下列违法行为的，需要依法承担有关行政的或者刑事的法律责任：
        一是涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件的，或者以其他形式非法转让行政许可的。涂改是指故意涂去许可证原有的文字、图形或者其他标志，并加上新的标志。倒卖是指以营利为目的，将许可证卖给不具备条件或者资格或者虽然具备条件或者资格但没有向行政机关提出许可申请的个人或者组织。出租是指以非法手段以许可证的使用权来换取他人租金的行为。出借是指将行政许可证件借给他人使用的行为。本法第九条规定，依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的以外，不得转让。行政许可依法取得后，一般不得转让，要转让也必须依照法定的条件和程序。比如，依照宪法和土地管理法的有关规定，任何组织或者个人都不侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地，但是，土地可以依照法律的规定转让。行政许可是行政机关赋予特定的行政相对人的，如果该相对人涂改许可证，或者出借、出租、倒卖许可证，或者以其他形式非法转让行政许可，就背离了行政机关实施行政许可的初衷，使行政许可方面的生产经营等活动失去行政机关的监督管理，各种违法犯罪行为就可能发生。实践中，被许可人涂改许可证，主要目的是超越许可的条件和范围从事非法生产经营等活动。出租、出借、倒卖许可证，主要目的是通过不法手段从中牟利。被许可人对这些不法行为都应当承担法律责任。比如，渔业法第四十三条规定：“涂改、买卖、出租或者以其他形式转让捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，可以并处1万元以下的罚款”。
        二是超越行政许可范围进行活动的。行政许可是根据被许可人的能力或者资格授予的，被许可人如果超过了行政许可的范围或者条件从事生产经营等活动，则有可能侵害他人或者社会利益，严重的则会危及公共安全，以及人民群众的生命健康和财产安全。比如，按照律师法的规定，司法行政主管部门许可律师执业的范围只能是一个律师事务所，但某律师同时在两个律师事务所以上执业，其行为即属于违法。再比如，林业行政主管部门依据森林法的有关规定，所发放的森林采伐许可证都对采伐的范围有明确的要求，但有关个人或者单位却超越森林采伐证许可的范围采伐林木，其行为即构成违法。再比如，根据建筑法的规定，建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工种监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员和建筑业绩等，划分为不同的资质等级，经行政机关审查合格后，发给不同的资质证书。不同资质等级的建筑企业只能在其资质等级许可的范围内从事建筑活动，如果超过了其资质许可的范围从事建筑活动，就可能造成建筑工程质量安全隐患，进而对公共安全、公民的人身安全和财产安全构成威胁。
        三是向监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的。这是向行政机关隐瞒实情、逃避监督检查的行为，在实践中经常发生。比如，根据药品管理法的规定，药品监督管理机构有权要求药品生产单位提供相关的文件和资料，而药品生产单位却提供虚假材料或者拒绝提供反映其生产活动情况的真实材料。被许可人对其在行政机关监督检查中发生的这类行为，都应当承担法律责任。
        四是法律、法规、规章规定的其他违法行为。
        第八十一条    公民、法人或者其他组织未经行政许可，擅自从事依法应当取得行政许可的活动的，行政机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
        【释义】    本条是关于擅自从事依法应当取得行政许可的活动所承担的法律责任的规定。
        行政许可是一种授益性行政行为，但这种授益性行政行为也是对行政相对人行使权利和自由的必要的限制。这种必要的限制设定和实施行政许可的目的，是保障公民、法人或者其他组织所从事的活动不损害公共利益和社会利益。公民、法人或者其他组织从事的生产经营等活动，有两种情形：一种情形是，不需要行政机关的介入和干预，对公共利益和社会利益不会造成危害。对于这种情形，就不需要通过行政许可的方式予以管理；另一种情形是，如果不通过行政机关实施行政许可以及监督检查，就有可能危害公共利益和社会利益。对于这种情形，行政机关就应当通过行政许可的方式予以管理。当然，这种管理的方式必须依法进行。本条所说的依法是指依据法律、行政法规（包括必要时国务院发布的有关行政许可的决定）、地方性法规或者省级人民政府的规章。如果法律、行政法规（包括必要时国务院发布的有关行政许可的决定）、地方性法规或者省人民政府规章对有关事项的生产经营等活动设定了行政许可，公民、法人或者其他组织没有取得行政机关的相关许可即从事该事项的生产经营等活动，即属于违法。比如，依照有关法律、法规的规定，从事捕捞、森林采伐、探矿和采矿等活动，都必须取得有关行政主管部门的行政许可，如果公民、法人或者其他组织未取得许可即擅自从事生产经营等活动，即属于违法。对于这些违法行为，行政机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予警告、罚款、责令停产停业、没收违法所得直至行政拘留等行政处罚。如果行为人的活动构成犯罪的，则应当由司法机关依法追究其刑事责任。
        根据刑法的规定，本条规定中涉及追究刑事责任的主要有以下罪名：
        （1）擅自设立金融机构罪。擅自设立金融机构罪，是指未经中国人民银行等主管部门批准，擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构以及其他金融机构的行为。根据刑法第一百七十四条的规定，未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
        （2）擅自发行股票、公司、企业债券罪。擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、公司、企业债券，发行数额在50万元以上，或者擅自发行股票、公司、企业债券，不能及时清偿或者清退的，或者擅自发行股票、公司、企业债券造成恶劣影响的行为。根据刑法第一百七十九条的规定，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。
        （3）非法行医罪和非法进行节育手术罪。根据刑法第三百三十六条的规定，未取得医生执业资格的人非法行医，情节严重的，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；严重损害就诊人身体健康的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金；造成就诊人死亡的，处10年以上有期徒刑，并处罚金。未取得医生执业资格的人擅自为他人进行节育复通手术、假节育手术、终止妊娠手术或者摘取宫内节育器，情节严重的，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；严重损害就诊人身体健康的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金；造成就诊人死亡的，处10年以上有期徒刑，并处罚金。
        （4）非法采矿罪。根据刑法第三百四十三条的规定，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围开采的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；造成矿产资源严重破坏的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。刑法第三百四十六条还对单位非法采矿方面的犯罪作出了规定。
        此外，根据森林法、野生动物保护法、渔业法、有关环境保护方面的法律和刑法的规定，公民、法人或者其他组织未取得许可证，非法采伐林木、非法猎捕、杀害国家野生动物、非法捕捞、非法倾倒污染废弃物的，都应当依法追究刑事责任。